Система за вътрешен контрол

Наръчник на СВК на ПУ „Паисий Хилендарски“

I. Контролна среда

1. Лична почтеност и професионална етика

1.1. Етичен кодекс на работещите в ПУ „Паисий Хилендарски“

1.2. Правилник за организацията и дейността на комисията по етика

1.3. Правилник за разглеждане на жалби

1.4. Регистриране на сигнали за нарушение на Етичния кодекс

1.5. Действия при сигнали за нарушения на Етичния кодекс

1.6. Образец жалба

1.7. Формуляр с индикатори за нарушения на Етичния кодекс

2. Управленска философия и стил на работа

2.1. Политика за реализиране на управленската отговорност

2.2. Делегиране на правомощия в ПУ „П. Хилендарски”

3. Организационна структура

3.1. Правилник за устройството и дейността на ПУ „П. Хилендарски”

3.2. Организационна структура на ПУ „П. Хилендарски”

3.3. Органиграма на ПУ „П. Хилендарски“

4. Управление на човешките ресурси

4.1. Колективен трудов договор

4.2. Вътрешни правила за работната заплата

4.3. Правилник на УЧР

4.4. Планиране на човешките ресурси

4.5. Методология за планиране на човешките ресурси

4.6. Методика за определяне на числеността на необходимия персонал

4.7. Методика за определяне на ключови длъжности

4.8. Методика за създаване на компетентностен модел

4.9. Методика за планиране на приемствеността

4.10. Процедура за подбор

4.11. Заявление за назначаване

4.12. Декларация по чл. 348

4.13. Служебна бележка за проведен инструктаж

4.14. Заявление за освобождаване по чл. 326, ал. 1 от КТ

4.15. Заявление за освобождаване по чл. 325, т. 1 от КТ

4.16. Декларация за съхранение на трудова книжка

4.17. Заявление за платен/неплатен отпуск

4.18. Заявление за прекъсване на отпуск

4.19. Декларация за съгласие

4.20. Декларация във връзка със защита на лични данни

4.21. Декларация за конфиденциалност

5. Компетентност на персонала

5.1. Компетентност на персонала

5.2. Методика за оценка на компетенции

5.3. Методи и инструменти за оценка на компетенции

II. Управление на риска

1. Стратегия за управление на риска

1.1. Стратегия за управление на риска в ПУ „П. Хилендарски”

2. Процедури за управление на риска

2.1. Управление на риска

2.2. Формуляр за идентифициране и оценка на риска на ниво структура/звено

2.3. Комплексна оценка на риска

III. Контролни дейности

1. Предварителен контрол за законосъобразност

1.1. Предварителен контрол за законосъобразност

1.2. Поемане на задължения

1.3. Предварителен контрол при поемане на задължения

1.4. Заявка за поемане на задължения

1.5. Вътрешна заявка

1.6. План сметка

1.7. Извършване на разходи

1.8. Предварителен контрол при извършване на разходи

1.9. Искане за извършване на разходи

1.10. Съставяне на досие за задължение/разход

1.11. Съдържание на досие за задължение/разход

1.12. Опис на съдържание на класьор

1.13. Действия на финансовия контрольор при ПК

1.14. Регистър за следене на заявки/искания

1.15. Вътрешни правила за реда и организацията по възлагане на обществени поръчки

1.16. Контрол по изпълнение на обществена поръчка

1.17. Извършване на разходи по обществени поръчки

1.18. Заявка

1.19. План график

1.20. Контролен лист

1.21. Регистър

1.22. Заявка, съдържаща обратна информация за отдел "Научно-проектна дейност"

1.23. Контрол върху приходите от такси

1.24. Контрол върху събирането на такси

1.25. Контрол върху приходите от курсове и специализации

1.26. Контрол върху други приходи

1.27. Контрол на даренията

1.28. Регистър на даренията 

1.29. Вътрешни правила за отдаване под наем на имоти и вещи държавна собственост

1.30. Контрол на събиранията от наеми

1.31. Регистър на наемите

1.32. Процес на командироване

1.33. Контрол на командировките в страната

1.34. Заповед за командировка в страната

1.35. Декларация

1.36. Контрол на служебните командировки в чужбина

1.37. Доклад за командировка

1.38. Заповед за командировка

1.39. Контрол по изплащане на пътни на преподаватели и служители

1.40. Бланки за изплащане на пътни и нощувки

1.41. Процес по изплащане на възнаграждения

1.42. Контрол при изплащане на възнаграждения

1.43. Граждански договор

1.44. Граждански договор - преподаватели

1.45. Контрол по изплащане на средства за обмен

2. Бюджетен процес

2.1. Бюджетен процес

2.2. Контрол при управление на бюджетен процес

3. Система за двоен подпис

3.1. Система за двоен подпис

3.2. Упълномощаване при система за двоен подпис

3.3. Мотивиран отказ

4. Обективно, точно, пълно, достоверно и навременно осчетоводяване на всички стопански операции

4.1. Счетоводни операции

4.2. Дейности в счетоводния отдел

4.3. Бланки използвани във счетоводно-финансовия отдел

4.4. Вътрешни правила за инвентаризации

5. Текущ контрол 

5.1. Текущ контрол

5.2. Извършване на текущ контрол

6. Достъп до активи и информация

6.1. Защита на личните данни

6.2. Правилник за интелектуална собственост

6.3. Правила за ползване на апаратура

6.4. Правилник за осигуряването и поддържането на МТБ на ПУ

7. Управление на човешките ресурси

7.1. Управление на човешките ресурси

8. Спазване на лична почтеност и професионална етика

8.1. Лична почтеност и професионална етика

9. Разрешаване, одобряване и оторизиране

9.1. Разрешаване, одобряване и оторизиране

10. Разделяне на отговорностите и наблюдение на извършената дейност

10.1. Разделяне на отговорности и наблюдение на изпълнението

11. Последващи оценки на изпълнението

11.1. Последващи оценки на изпълнението

11.2. Действия при несъответствия - процедура

11.3. Действия при несъответствия - инструкция

11.4. Индикатори за нередности и измами

11.5. Карта за несъответствие

11.6. Дневник на картите за несъответствие

11.7. Антикорупционна процедура

11.8. Регистриране и докладване на сигнали за корупция или измама

11.9. Формуляр за индикатори на измама

11.10. Документиране на действията

12. Контролни дейности и информационни технологии

12.1. Правила за работа с информационните системи и контролни дейности, свързани с информационните технологии

12.2. Регламент за мрежовата и информационната сигурност

13. Организация на проектната дейност

13.1. Вътрешни правила за организация на проектната дейност

13.2. Граждански договори приложения

13.3. Доклад за експерт НПД

13.4. Доклад СВК

13.5. Заповед за командировка в страната

13.6. Декларация - Приложение А

13.7. Декларация за съфинансиране - Приложение Б

13.8. Декларация за ДМ/ДНА - Приложение В

14. Превантивни и коригиращи действия

14.1. Превантивни и коригиращи действия

14.2. Въвеждане, анализ и докладване на превантивните и коригиращи действия

14.3. Предложение за превантивни и коригиращи действия

14.4. Регистър

IV. Информация и комуникация

1. Управление на документи и записи

1.1. Управление на документи и записи по СВК

1.2. Разпореждане с нови, остарели и невалидни документи

1.3. Списък на документи по СВК

1.4. Списък на абонати на по СВК

1.5. Дневник за следене на документи по СВК

1.6. Предложение за разработка/изменение на документи по СВК

1.7. Указание за конкретизиране на отговорните лица по контролните пътеки на елемент 03-01 Предварителен контрол за законосъобразност от СВК

2. Архивиране на документи

2.1. Вътрешни правила за дейността на учрежденския архив

2.2. Архивиране на документи

2.3. Приемане, обработка и разпореждане с архивирани документи

2.4. Правилник за документооборота на документи с финансова операция

V. Мониторинг

1.  Система за мониторинг

1.1. Система за мониторинг

2.  Преглед и оценка на СВК

2.1. Самооценка на СВК